L'organismo di vigilanza nel sistema 231

Ciro Santoriello, Enrico di Fiorino

• Publisher: Pacini Editore
• Year: 2021
• Print ISBN: 9788833792897
• eBook ISBN: 9788833792903
• Topic: Law
• Subtopic: Civil Law
• Index: Law

La disciplina della responsabilità da reato degli enti, introdotta dal d.lgs. 231/2001, si caratterizza – in negativo – per la mancanza di una regolamentazione dell’Organismo di Vigilanza. Il legislatore ne ha infatti fornito solo delle generiche coordinate circa i compiti (di vigilare sul funzionamento e l’osservanza del modello, nonché di cooperare con l’organo amministrativo al fine del suo aggiornamento) ed il perimetro dei poteri (di iniziativa e di controllo).
Di questa mancanza, e di tutti i mali che ne sono derivati, questo manuale vuole essere una possibile cura, nella consapevolezza che spetta proprio ai giuristi e agli operatori di elaborare una disciplina intorno alla funzione, che ne sappia esaltare la natura quale perno soggettivo del sistema di contenimento del rischio penale.

Autori e Curatori

Maria Francesca Artusi

Avvocato in Torino, specializzato in diritto penale dell’impresa e partner di Vernero & Partners Tax Legal. Ha conseguito il dottorato di ricerca in Diritto penale italiano e comparato presso l’Università degli Studi di Torino e l’LL.M. in European Corporate Criminal Law presso l’Université du Luxembourg. È docente in corsi universitari e di formazione professionale e autrice di contributi in opere monografiche e riviste di settore, con particolare riguardo ai temi della responsabilità delle persone giuridiche, dell’anticorruzione, dell’antiriciclaggio e dei reati tributari.

Alessandro Baudino

Avvocato in Torino, è senior partner dello Studio Legale Franco Baudino e Associati ed amministratore di IUROPE, G.E.I.E. tra studi legali con sede in Bruxelles. Svolge attività di docenza in master post universitari e scuole di alta formazione per i dottori commercialisti ed è autore di numerose pubblicazioni in materia di diritto societario e responsabilità amministrativa degli enti.

Francesco Bruni

Avvocato in Milano, ha conseguito il titolo di dottore di ricerca in Law of Business and Commerce presso l’Università Commerciale L. Bocconi. Esercita l’attività professionale, con particolare riguardo all’area del diritto penale dell’economia e dell’impresa, assistendo, tra gli altri, banche e importanti gruppi multinazionali. Ha trascorso diversi periodi di studio all’estero, presso la Simon Fraser University di Vancouver, la Faculté Internationale de Droit Comparé di Strasburgo, la Foundation of the Swiss National Bank di Gerzensee ed i Max-Planck-Institut di Friburgo in Brisgovia e Monaco di Baviera. Ha collaborato con la cattedra di Diritto Penale presso l’Università Commerciale L. Bocconi ed è autore di pubblicazioni scientifiche e di una monografia sull’abuso del diritto e la rilevanza penale dell’elusione fiscale.

Cesare Capuzzo

Avvocato in Milano presso lo Studio Legale Briola & Partners Srl-sta, si dedica al diritto penale dell’economia e dell’impresa con competenza specifica nei reati fiscali e bancari, oltre che in materia di antiriciclaggio, compliance e responsabilità degli enti ai sensi del d.lgs. n. 231/2001. Ha svolto studi di diritto penale presso la Katholieke Universiteit di Leuven in Belgio ed è autore di pubblicazioni in materia giuridica.

Andrea De Panfilis

Avvocato in Milano, equity partner dello Studio Russo De Rosa Associati. Esercita la professione di avvocato d’affari da oltre quindici anni, prestando la propria assistenza ad aziende ed investitori istituzionali, italiani e stranieri, nell’ambito di operazioni straordinarie di impresa, con particolare focus sulle operazioni di M&A e private equity e sulle tematiche tipiche del capitalismo familiare italiano, inclusa la pianificazione patrimoniale ed il passaggio generazionale.

Enrico Di Fiorino

Avvocato in Milano e partner dello Studio Legale Fornari e Associati. Ha conseguito il Master in Diritto penale d’impresa presso la LUISS Guido Carli di Roma e l’LL.M. in Corporate and Insolvency Law presso la Nottingham Trent University. Academic Fellow dell’Università Bocconi di Milano, è docente in vari Master universitari e di formazione professionale ed autore di pubblicazioni scientifiche. È stato ed è presidente o componente di Organismi di Vigilanza di numerose società, anche quotate su mercati regolamentati. È membro della International Bar Association, della European Criminal Bar Association, della Extradition Lawyers’ Association, della European Fraud and Compliance Lawyers, della Victims of Crime Association of Lawyers, della Camera Penale di Milano, della AODV231 e di Transparency International Italia.

Marika Fardo

Avvocato in Milano, collabora con lo Studio Legale Briola & Partners Srl-sta, occupandosi di diritto penale dell’economia e di compliance aziendale. Nel 2016 ha conseguito il premio di merito AODV per aver dimostrato approfondita conoscenza nella materia della responsabilità amministrativa degli enti ex d.lgs. n. 231/2001 nell’ambito del Master di II livello in diritto penale dell’impresa presso l’Università Cattolica di Milano. Assiste gli enti nell’implementazione dei modelli di organizzazione, gestione e controllo e riveste la funzione di Organismo di Vigilanza.

Caterina Fatta

Avvocato penalista, senior associate dello Studio Legale Iannaccone e Associati. Ha conseguito un Dottorato in Diritto Internazionale presso l’Università degli Studi Palermo, dove ha assiduamente collaborato con la cattedra di Economia Politica e Istituzioni di Economia pubblica. Docente del Master Robert Schuman, sui profili penali della Convenzione Europea dei Diritti dell’Uomo, ed autrice di pubblicazioni scientifiche.

Gian Paolo Fiorile

Avvocato in Milano dal 2011, collabora con lo Studio Legale Alleva & Associati dal 2008. Ha acquisito competenza specifica nell’ambito del diritto penale dell’economia, del diritto penale ambientale, dei reati in materia tributaria, delle fattispecie delittuose connesse all’attività bancaria e ai mercati finanziari, nonché della responsabilità amministrativa degli enti ai sensi del d.lgs. n. 231/2001, dedicandosi in particolare alle problematiche connesse all’attività d’impresa. È autore di pubblicazioni in materia giuridica e partecipa a convegni in qualità di relatore.

Giuseppe Fornari

Avvocato in Milano, da oltre vent’anni si occupa di diritto penale dell’economia e dell’impresa, partecipando ai processi penali più rilevanti a livello nazionale. Ha fondato nel 1995 lo Studio Legale Orlando e Fornari e dall’anno 2016 è founding partner dello Studio Legale Fornari e Associati. È stato ed è presidente o componente di Organismi di Vigilanza di numerose società, acquisendo competenza specifica nell’ambito della responsabilità amministrativa degli enti. È autore di numerose pubblicazioni in materia penale e partecipa, in qualità di moderatore e relatore, a convegni in materia di diritto penale e processuale penale. È membro del Comitato Scientifico della Rivista Giurisprudenza Penale.

Francesca Ghetti

Avvocato in Milano dal 1999. Collabora con l’avv. Guido Carlo Alleva dal 1994 ed è socia dello Studio Legale Alleva & Associati dal 2005. Nell’ambito della sua attività professionale, ha acquisito competenza specifica nell’ambito del diritto penale dell’economia, del diritto penale ambientale, dei reati in materia tributaria, delle fattispecie delittuose connesse all’attività bancaria e ai mercati finanziari, nonché della responsabilità amministrativa degli enti ai sensi del d.lgs. n. 231/2001, dedicandosi in particolare alle problematiche connesse all’attività d’impresa. Ha tenuto corsi di aggiornamento in materia di d.lgs. 231/2001 all’interno di imprese e società.

Guglielmo Giordanengo

Avvocato in Torino, socio fondatore dell’omonimo Studio professionale, ha maturato una ricca esperienza in materia di diritto penale delle società interessandosi, quale difensore di primari gruppi industriali, bancari e assicurativi, delle problematiche inerenti a contenzioni penali tributari e finanziari, in materia di igiene e sicurezza sul lavoro, ambiente e responsabilità amministrativa degli enti. Membro del collegio difensivo in numerosi processi di rilievo nazionale, ricopre il ruolo di presidente o componente nell’ambito di diversi Organismi di Vigilanza. Relatore in convegni ed incontri di studio, è autore di pubblicazioni, titolare di docenze e consulente presso enti istituzionali.

Bruno Giuffrè

Avvocato civilista e managing partner per l’Italia dello Studio Legale internazionale DLA Piper. È attivo nelle aree del diritto commerciale, in ambito sia contenzioso che non contenzioso. Negli anni ha sviluppato una significativa esperienza nella gestione delle problematiche legali attinenti alla gestione dei rischi aziendali. Ha fondato nel 2008 ed è presidente onorario di AODV231, l’associazione dei professionisti ed esponenti aziendali che operano nel campo della compliance in base al d.lgs. n. 231/2001.

Antonio Golino

Avvocato in Milano, è abilitato all’esercizio della professione forense anche nelle giurisdizioni di New York e del Regno Unito. Dal 2011 guida il team Regulatory Investigations and Financial Crimes presso il Dipartimento Litigation & Dispute Resolution di Clifford Chance Italia. Nell’ambito della sua attività professionale fornisce regolarmente assistenza in materia di diritto penale dell’economia a istituti finanziari e società multinazionali ed ha partecipato a processi di rilievo nazionale. È presidente e membro di Organismi di Vigilanza ai sensi del d.lgs. n. 231/2001 presso banche e società internazionali. È infine docente nell’ambito del Master di diritto penale dell’impresa presso l’Università LUISS Guido Carli di Roma.

Pasquale Grella

Avvocato in Milano, collabora con lo Studio Legale Clifford Chance dal 2009 presso il Dipartimento Litigation & Dispute Resolution – team Regulatory Investigations, and Financial Crimes. Nell’ambito della sua attività professionale ricopre il ruolo di responsabile di progetti relativi alla redazione, aggiornamento ed implementazione di modelli ex d.lgs. n. 231/2001, di procedure e policy pertinenti ai processi aziendali di corporate governance nonché con riferimento alle seguenti aree: Anticorruzione, Antiriciclaggio, Market Abuse, Sanctions e Whistleblowing. Riveste la carica di presidente, membro e consulente di Organismi di Vigilanza di istituzioni finanziare nazionali e internazionali, società multinazionali, soc...

Table of contents

• Copertina
• Frontespizio
• Colophon
• Indice
• PREFAZIONE: Ciro Santoriello - Enrico Di Fiorino
• INTRODUZIONE: Vincenzo Mongillo
• Capitolo I: La natura giuridica»: Andrea De Panfilis
• Capitolo II: La nomina, il compenso e la cessazione: Lorena Morrone
• Capitolo III: I requisiti: Enrico Di Fiorino
• Capitolo IV: La composizione: Francesca Ghetti - Gian Paolo Fiorile
• Capitolo V: La funzione di vigilanza negli enti di piccole dimensioni: piccole e medie imprese, imprese individuali e start-up innovative: Cesare Capuzzo - Marika Fardo
• Capitolo VI: L’OdV nei Gruppi di Imprese: Armando Simbari
• Capitolo VII: I flussi informativi quale strumento dell’attività: Iole Anna Savini
• Capitolo VIII: Le attività, i poteri e gli obblighi: Guglielmo Giordanengo - Stefano Valentini
• Capitolo IX: Gli obblighi di segretezza gravanti in capo ai membri dell’OdV: Francesco Bruni
• Capitolo X: La responsabilità civile: Alessandro Manico
• Capitolo XI: L’assicurazione dei componenti: Alessandro Baudino
• Capitolo XII: La responsabilità penale: Ciro Santoriello
• Capitolo XIII: Il regolamento: Francesca Procopio
• Capitolo XIV: L’OdV nel procedimento penale: Caterina Fatta
• Capitolo XV: Il rapporto tra la Compliance ed il ruolo dell’In-House Legal: Cosimo Pacciolla
• Capitolo XVI: Anticorruzione: Maria Francesca Artusi
• Capitolo XVII: Antiriciclaggio: Nicola Mainieri - Pasquale Grella
• Capitolo XVIII: Salute e Sicurezza sul lavoro: Guglielmo Guglielmi
• Capitolo XIX: Ambiente: Edoardo Mazzanti
• Capitolo XX: Abusi di mercato: Antonio Golino - Pasquale Grella
• Capitolo XXI: Privacy: Angelo Loiacono
• Capitolo XXII: Società sportive: Mattia Miglio
• Capitolo XXIII: Reati tributari: Enrica Perusia
• CONCLUSIONI: L’importanza dell’Organismo di Vigilanza: Bruno Giuffrè - Giuseppe Fornari
• BIBLIOGRAFIA
• AUTORI E CURATORI