Hohe Geldbußen und weitere Sanktionen drohen mittlerweile in nahezu allen Bereichen des Kapitalmarktrechts: Für Emittenten und Käufergesellschaften, Kreditinstitute und Wertpapierdienstleister sind Bußgeldrahmen im zweistelligen Millionenbereich oder – bei umsatzstarken Unternehmen – auch weit darüber hinaus der gesetzliche Regelfall. Das persönliche Verfolgungsrisiko von Leitungspersonen wie Vorständen und Geschäftsführern oder auch Compliance-Officern tritt hinzu. Konzentriert auf die am häufigsten von der Wertpapieraufsicht geahndeten Verstöße bietet das Handbuch eine konsequent an der Bußgeldpraxis der BaFin ausgerichtete Darstellung des Kapitalmarkt-Ordnungswidrigkeitenrechts. Aus dem Inhalt: - Das Bußgeldverfahren der Wertpapieraufsicht der BaFin (einschl. Belehrungspflichten, Verfahrensrechte der Beteiligten, einvernehmliche Verfahrensbeendigung (Settlement) etc.) - Materielles Sanktionsrecht (einschl. Aufsichtspflichtverletzungen und Compliance, Unternehmensgeldbußen und Bußgeldzumessung) - Vertiefte Darstellung praxisrelevanter Delikte wie Verstöße gegen die Ad-hoc-Publizität, Stimmrechtsmitteilungs- und Veröffentlichungspflichten oder Finanzberichtspflichten - Praxis der öffentlichen Bekanntmachung von Bußgeldentscheidungen (einschl. der Ausnahmeregelungen und Rechtsschutzmöglichkeiten) - Verteidigung in Bußgeldverfahren - Bußgeldregress und Versicherbarkeit von Geldbußen.

Häufig gestellte Fragen

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Information

Verlag

C. F. Müller

Jahr

2021

eBook-ISBN:

9783811406605

Auflage

Thema

Law

Thema

Commercial Law

Inhaltsverzeichnis

Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht
Impressum
Vorwort
Bearbeiterverzeichnis
Inhaltsverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis
Literaturverzeichnis
Einleitung
1. Kapitel Das Bußgeldverfahren der Wertpapieraufsicht
2. Kapitel Materielles Sanktionsrecht in der Wertpapieraufsicht
3. Kapitel Ausgewählte Delikte im Kapitalmarktrecht
4. Kapitel Verwaltungssanktionen
5. Kapitel Öffentliche Bekanntmachungen, insb. über Bußgeldentscheidungen
6. Kapitel Die Verteidigung in Bußgeldverfahren
7. Kapitel Bußgeldregress und Versicherbarkeit von Geldbußen
8. Kapitel Europäisches Sanktionsregime – Bestandsaufnahme und Ausblick
Stichwortverzeichnis